【金融知識(shí)普及月活動(dòng)】非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)警示
文章來源：通和投資發(fā)布時(shí)間：2020-09-28
為響應(yīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連證監(jiān)局關(guān)于開展2020年“金融知識(shí)普及月 金融知識(shí)進(jìn)萬家 爭做理性投資者 爭做金融好網(wǎng)民”活動(dòng)，特開展為期一個(gè)月的金融知識(shí)普及月活動(dòng)，活動(dòng)期間為進(jìn)一步幫助投資者正確認(rèn)識(shí)私募基金，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高自我保護(hù)能力，公司將在公司的官網(wǎng)和公眾號(hào)上發(fā)布相關(guān)推文，供廣大投資者學(xué)習(xí)、交流。本期為大家?guī)矸婪斗欠ㄗC券活動(dòng)的介紹。
非法證券活動(dòng)是什么？
非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。
非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)方式有哪些？
非法證券活動(dòng)主要分為非法發(fā)行證券、非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等。
1.非法發(fā)行證券
非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為非法發(fā)行股票，打著即將“境內(nèi)外上市”的旗號(hào)，誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。
欺詐手法的特征如下：
（1）以到境內(nèi)外上市、取得高額回報(bào)為誘餌；
（2）以社會(huì)大眾，特別是中老年人為對(duì)象；
（3）以騙取錢財(cái)為目的。
2.非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司
3.非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。
非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，其表現(xiàn)形式主要有：
（1）設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以招攬會(huì)員或客戶為名，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議，非法代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)。
（2）設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動(dòng)。
（3）假冒合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或自媒體平臺(tái)，發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶。
（4）使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站等平臺(tái)發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，直接或間接從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
（5）在門戶網(wǎng)站、微博、微信公眾號(hào)等平臺(tái)上散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取“咨詢費(fèi)”“服務(wù)費(fèi)”等。
（6）不法分子謊稱是證券公司員工申請(qǐng)?zhí)砑涌蛻粑⑿拧?/span>QQ等社交工具，或者邀請(qǐng)客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、QQ群，向客戶發(fā)送或冒充其他客戶在群內(nèi)散布非法薦股信息。
（7）通過“薦股軟件”散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取“咨詢費(fèi)”“服務(wù)費(fèi)”等。
（8）通過開辦“股民學(xué)?！?，舉辦投資報(bào)告會(huì)等形式，從事非法證券投資咨詢活動(dòng)。
非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過控制賬戶和開設(shè)子賬戶，接受交易指令，代理完成交易。
防范非法證券活動(dòng)應(yīng)注意哪些要點(diǎn)？
1.非法網(wǎng)站多利用網(wǎng)絡(luò)虛擬環(huán)境，假冒合法機(jī)構(gòu)名義，公布虛假的專業(yè)資質(zhì)證書、專業(yè)團(tuán)隊(duì)，利用提供漲停板股票等營銷策略，引誘投資者上鉤。投資者可通過登陸中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、投資者保護(hù)基金網(wǎng)站或前往證券公司營業(yè)場(chǎng)所驗(yàn)證“山寨”證券公司的真實(shí)性，不要將錢打入“山寨”網(wǎng)站上預(yù)留的個(gè)人賬戶中。
2.天下沒有免費(fèi)的午餐，電視股評(píng)“老師”多數(shù)口才很好，形象也不錯(cuò)，“表演”也很生動(dòng)，多在早盤和夜間活動(dòng)，但其并非真正的投資專家，不具備從事相關(guān)證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，甚至缺少基本的證券知識(shí)。投資者應(yīng)警惕電視、廣播、報(bào)刊等媒體上股評(píng)“老師”的勸誘，不要輕易泄露個(gè)人資料和聯(lián)系方式，對(duì)陌生的薦股來電亦應(yīng)提防。投資者發(fā)現(xiàn)此類不規(guī)范薦股行為的，可及時(shí)向廣電管理和證券監(jiān)管部門舉報(bào)。
3.投資者使用薦股軟件時(shí)要保持理性的投資心態(tài)，不要被任何高額回報(bào)的口頭承諾或“準(zhǔn)確預(yù)測(cè)買賣點(diǎn)”等廣告語所蠱惑。
4.投資者不可盲目輕信所謂的“私募基金”和“內(nèi)幕消息”，更不可相信“屢薦屢中”的宣傳，嚴(yán)防受騙上當(dāng)。
5.“承諾收益”“利潤分成”“坐莊操盤”均屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，不法分子往往以“釣魚”方式進(jìn)行詐騙，欺詐性很強(qiáng)。
6.投資者對(duì)于來電、來訪聲稱可以提供專業(yè)證券服務(wù)的人員要提高警惕，必要時(shí)可以通過監(jiān)管機(jī)關(guān)網(wǎng)站查詢?nèi)藛T資質(zhì)或到證券公司營業(yè)場(chǎng)所問詢，核實(shí)相關(guān)人員、機(jī)構(gòu)的身份和資質(zhì)，防止上當(dāng)受騙。
7.騙子經(jīng)常偽裝身份，不敢直接面對(duì)投資者。投資者接受證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)就近找熟悉的證券營業(yè)場(chǎng)所或有資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢，對(duì)不敢面對(duì)面交流的“老師”“專家”“名人”要提高警惕。一旦發(fā)覺上當(dāng)受騙，投資者應(yīng)立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案并向證券監(jiān)管部門舉報(bào)。
8.投資者接受證券服務(wù)應(yīng)選擇合法的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，提高防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，克服急于獲利或期盼暴富的心理，自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑，防止掉進(jìn)不法分子的“代客操盤”陷阱。
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