【防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)】非法證券期貨案例介紹
文章來源：通和投資發(fā)布時(shí)間：2020-05-29
根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于開展防范非法證券期貨宣傳月的通知》要求，為防范以私募基金的名義開展非法集資活動(dòng)，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)意識(shí)，我公司將配合協(xié)會(huì)開展“防范非法證券期貨宣傳月”活動(dòng)，本次宣傳的主題是對(duì)非法證券期貨案例的介紹。
案例一：電話薦股“連環(huán)計(jì)”
投資者劉先生突然接到一個(gè)陌生電話，對(duì)方自稱是“海西私募”基金公司員工，公司掌握有一些內(nèi)幕信息，如果劉先生購(gòu)買他推薦的股票，可以通過超短線獲利。劉先生將信將疑的加了對(duì)方微信，在之后的幾天里，對(duì)方不斷通過微信向劉先生發(fā)送展示公司“股票操作成果”的小視頻。劉先生信以為真，就向?qū)Ψ街Ц读?,800元服務(wù)費(fèi)，接受了所謂的“薦股服務(wù)”。劉先生大量買入了對(duì)方推薦的股票，但很快發(fā)生嚴(yán)重虧損，劉先生感覺上當(dāng)受騙就聯(lián)系對(duì)方要求退款和彌補(bǔ)損失，但遭到百般推諉。
兩天后，劉先生接到自稱是公司“王總監(jiān)”的電話，稱公司因掌握內(nèi)幕信息不準(zhǔn)確給劉先生在內(nèi)的多名投資者造成損失深表歉意，為了彌補(bǔ)之前的過失，現(xiàn)推出一項(xiàng)“秘密”行動(dòng)，準(zhǔn)備聯(lián)合幾家機(jī)構(gòu)拉升幾只股票，參與其中的投資者可以獲取巨大利益。鑒于前期劉先生遭受的損失，公司愿以優(yōu)惠價(jià)格將其提升為高級(jí)會(huì)員，劉先生只需再繳納18,000元就能享受到價(jià)值38,868元的高級(jí)會(huì)員待遇，而且這位“王總監(jiān)”將親自指導(dǎo)劉先生炒股，保證最少能獲取20%以上的收益，同時(shí)還要求劉先生保密，“王總監(jiān)”再次騙取了劉先生的信任。劉先生抱著賭一把的心態(tài)又向“王總監(jiān)”指定的自然人銀行賬戶匯入了18,000元款項(xiàng)。
恰逢股市整體行情向好，劉先生在“王總監(jiān)”指導(dǎo)下交易股票確實(shí)賺回了一部分損失。此時(shí)，“王總監(jiān)”又忽悠稱公司推出了一個(gè)私募基金產(chǎn)品，將聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)做“超短線”交易，一個(gè)月收益高達(dá)30%，能迅速補(bǔ)足劉先生之前的交易損失，但因?qū)Σ僮鞴善奔夹g(shù)要求極高，需要?jiǎng)⑾壬鷮⒊垂傻?0萬元本金交其管理，進(jìn)行統(tǒng)一操作?；趯?duì)王總監(jiān)前期“用心指導(dǎo)”的信任，劉先生很快就將20萬元炒股本金匯至“王總監(jiān)”指定的自然人銀行賬戶，幾天后，劉先生撥打“王總監(jiān)”電話準(zhǔn)備了解收益情況時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)已無法撥通。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
這個(gè)案例中，不法分子利用投資者發(fā)生虧損后急于挽回?fù)p失，以及稍有盈利又希望短期擴(kuò)大收益的心理，層層設(shè)套，多次騙取投資者繳納“服務(wù)費(fèi)”，甚至最終騙走了投資者巨額交易本金。投資者在接到陌生人主動(dòng)通過電話、短信、QQ、微信等通信和網(wǎng)絡(luò)工具與自己聯(lián)系，推銷薦股服務(wù)時(shí)，一定要保持高度警惕，不可輕信對(duì)方話語，更不能在遭受損失情況后，繼續(xù)聽從對(duì)方勸誘，一再向?qū)Ψ絽R轉(zhuǎn)款項(xiàng)。
案例二：“內(nèi)部消息”成誘餌，騙取錢財(cái)為目的
投資者張某接到電話，對(duì)方聲稱自己是國(guó)內(nèi)知名私募基金公司，擁有大量的“內(nèi)幕信息”，有“高手”負(fù)責(zé)操盤，保證會(huì)獲得大額收益。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站，看到網(wǎng)站上公布了大量股票研究報(bào)告和行情分析，認(rèn)為該公司非常正規(guī)、專業(yè)，便同意接受該公司的咨詢服務(wù)并繳納了6000元服務(wù)費(fèi)。事實(shí)上該公司只是個(gè)皮包公司，不具有證券投資咨詢資質(zhì)，張某繳納的服務(wù)費(fèi)也打了水漂。
風(fēng)險(xiǎn)提示:
不法分子的辦公場(chǎng)所往往就是租賃的一個(gè)小房間，甚至隱藏在居民樓中。其雇用一些對(duì)證券市場(chǎng)一無所知的“業(yè)務(wù)人員”通過事先準(zhǔn)備好的“話術(shù)”對(duì)投資者進(jìn)行欺詐，騙取錢財(cái)。投資者在參與證券投資咨詢服務(wù)活動(dòng)時(shí)，一定要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機(jī)構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”，接受投資咨詢服務(wù)時(shí)一定要核實(shí)對(duì)方的資格，明確對(duì)方身份，選擇合法機(jī)構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。
本文涉及的案例均摘錄自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站http://www.csrc.gov.cn/